一、 上市公司监管动态（2018年7月20日-7月26日） 本所对5宗违规行为进行纪律处分。 一是凯迪生态环境科技股份有限公司未能在2018年4月30日前披露2017年年度报告和2018年第一季度季度报告。上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》和本所《股票上市规则（2018年修订）》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及其时任董事长代董事会秘书李林芝，董事长代董事会秘书唐宏明，董事罗廷元，时任董事徐尹生，监事方宏庄、胡学栋、朱华银，时任总裁兼财务总监张海涛给予公开谴责的处分；对公司董事王博钊，独立董事徐长生、张兆国，时任独立董事厉培明给予通报批评的处分。控股股东、董事长兼总经理高树华，副总经理兼董事会秘书吴志平给予通报批评的处分。 二是山东地矿股份有限公司未能在2018年4月30日前披露2017年年度报告和2018年第一季度季度报告。上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》和本所《股票上市规则（2018年修订）》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及其董事长张虹，时任董事兼时任总经理郭长洲，时任董事胡向东、万中杰、林少一，时任监事会主席王传进，职工监事李玉峰，总经理张宪依、财务总监薛希凤给予公开谴责的处分；对公司董事何宏满，独立董事陈志军、王乐锦，时任独立董事王爱，监事段东，董事会秘书兼副总经理马立东、时任董事会秘书兼现任副总经理姜世涛给予通报批评的处分。 三是深圳市康达尔（集团）股份有限公司未能在2018年4月30日前披露2017年年度报告和2018年第一季度季度报告。上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》和本所《股票上市规则（2018年修订）》的相关规定。本所根据有关规定，对深圳市康达尔（集团）股份有限公司给予公开谴责的处分；对公司第八届董事会董事长罗爱华，董事兼总裁季圣智，董事兼财务总监李力夫，董事黄馨、李邑宁、潘同文、祝九胜，独立董事栾胜基、曾江虹、胡隐昌、陈扬名，第八届监事会监事张明华、夏希忠、何光明、李晓锋、蒋艳华，第八届董事会董事会秘书兼副总裁胡琴给予通报批评的处分。 四是甘肃上峰水泥股份有限公司全资控股子公司浙江上峰建材有限公司被诸暨市环境保护局以涉嫌干扰在线监控污染环境罪移交诸暨市公安局，该子公司生产副总经理俞云灿等四人被诸暨市公安局立案侦查并采取刑事强制措施，公司未能及时就该事项履行临时信息披露义务。上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长、总经理俞锋，董事俞小峰，董事会秘书、副总经理瞿辉给予通报批评的处分。 五是北京利德曼生化股份有限公司控股股东北京迈迪卡科技有限公司及公司实际控制人沈广仟股权结构调整信息披露滞后。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》和《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》的相关规定。本所根据有关规定，对北京迈迪卡科技有限公司及北京利德曼生化股份有限公司实际控制人沈广仟给予通报批评的处分。 本所共对10宗违规行为发出监管函，7宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及买卖股票及减持违规。 3宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是神州高铁技术股份有限公司直通披露的《发行股份及支付现金购买资产预案》未按规定披露内容和报送相关文件。二是北方国际合作股份有限公司未及时聘请具有证券从业资格的中介机构对重组标的深圳华特土地使用权进行减值测试。三是林州重机集团股份有限公司控股股东非经营性占用资金以及公司未按规定披露对外提供财务资助，相关董事及监事未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。四是太极计算机股份有限公司未就发行股份购买资产事项发生重大变化的情况履行信息披露义务。五是大连电瓷集团股份有限公司控股股东阜宁稀土意隆磁材有限公司所持公司股份全部被司法冻结未及时履行告知义务，导致公司信息披露不及时。六是广东正业科技股份有限公司股东东莞市铭众实业投资有限公司在减持上市公司股份导致持股比例达到5%时，未按规定及时披露权益变动报告书，也未在履行报告和披露义务前停止卖出上市公司股份。七是天津经纬辉开光电股份有限公司存在错误披露变更后证券简称启用日期、在业务专区错误填报变更后的公司全称以及错误披露股权登记日等信息披露不准确等情形。 3宗涉及买卖股票及减持违规中，一是南京红太阳股份有限公司董事杨春华买卖公司股票行为构成短线交易及敏感期买卖股票。二是广州杰赛科技股份有限公司副总裁彭国庆在2018年半年度业绩披露敏感期卖出公司股票。三是深圳市杰恩创意设计股份有限公司监事李劲松的配偶雷雪吟在2018年半年度业绩披露敏感期买卖公司股票。 本所发出重组问询4份、关注函18份、其他函件108份。 二、 市场交易监管动态（2018年7月23日-7月27日） 本周，本所共对119起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形。对买入“*金亚”金额居前的16个账户进行了风险提示。共对10起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。 |
